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【中国铝业网】海通证券[-5.97%资金研报]股份有限公司关于福建省闽发铝业[-2.79%资金研报]股份有限公司
　　
　　内部控制规则落实自查表的核查意见
　　
　　海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为福建
　　
　　省闽发铝业股份有限公司（以下简称“闽发铝业”或“公司”）的保荐机构，根
　　
　　据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活
　　
　　动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合《证券发行上市保荐业务管理办
　　
　　法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股
　　
　　票上市规则》和《关于做好上市公司2012年年度报告披露工作的通知》等有关
　　
　　规定，对闽发铝业根据《通知》要求填写的《中小企业板上市公司内控规则落实
　　
　　自查表》进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下：
　　
　　一、闽发铝业内部控制规则落实情况
　　
　　闽发铝业结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
　　
　　圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制
　　
　　制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情
　　
　　况等进行了自查，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、
　　
　　重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制，并根据自查结果填写了《中
　　
　　小企业板上市公司内控规则落实自查表》。
　　
　　二、保荐机构的核查意见
　　
　　保荐机构查阅了公司2012年股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委
　　
　　员会会议的相关资料、查阅了公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度
　　
　　以及各项业务和管理规章制度、查看了公司内部审计部门和审计委员会的工作底
　　
　　稿、报告及其他相关资料、并与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审
　　
　　计部等部门进行了沟通，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
　　
　　易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
　　
　　引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对闽发铝业填写的《中小
　　
　　企业板上市公司内控规则落实自查表》进行了逐项核查。
　　
　　经核查，保荐机构认为：闽发铝业的法人治理结构较为健全，现有内部控制
　　
　　1
　　
　　制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
　　
　　关法律法规和证券监管部门的要求；公司在重大方面保持了与企业业务经营及管
　　
　　理相关的有效的内部控制；其内部控制规则落实自查表真实、准确、完整的反映
　　
　　了公司内部控制制度的建设及运行情况。
　　
　　2
　　
　　（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于福建省闽发铝业股份有限公司内
　　
　　部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页)
　　
　　保荐代表人：
　　
　　孙迎辰姜诚君
　　
　　海通证券股份有限公司
　　
　　年月日